- 海通证券:11月1日音尘,中国东说念主民银行上海市分行公布,海通证券因未按章程履行客户身份识别义务、未按章程报送大额来去和可疑来去讲明、与不解身份的客户进行来去等三项罪犯行动,被处以395万元的罚金。同期,时任海通证券总司理助理陈某钱对上述罪犯违规行动负有牵累,被处以7万元罚金;时任海通证券合规总监王某业对其中两项罪犯违规行动负有牵累,被处以5.25万元罚金。 - 申万宏源证券:相通被中国东说念主民银行上海市分行处罚。因未按章程履行客户身份识别义务、未按章程报送大额来去和可疑来去讲明、与不...